Anagrafica Studio Professionale
Dati identificativi dello studio e del professionista responsabile. I dati vengono salvati automaticamente.
A Dati dello Studio
B Professionista Responsabile
Autovalutazione del Rischio
Scheda AV.0 — Rischio residuo dello studio professionale
Artt. 15, 16 e 16-ter D.Lgs. 231/2007 — Regola Tecnica n. 1
i Descrizione sintetica dello Studio
Compilare prima l'anagrafica.
I Rischio Inerente
| Fattore | Criteri | Indice |
|---|---|---|
| Tipologia clientela | % clienti a verifica rafforzata: ≤10%: 1 | 10–25%: 2 | 25–40%: 3 | >40%: 4 | |
| Area geografica | % prestazioni con Paesi terzi alto rischio: ≤10%: 1 | 10–25%: 2 | 25–40%: 3 | >40%: 4 | |
| Canali distributivi | Modalità esplicazione prestazione (collaborazioni, corrispondenze, pagamenti). Carattere residuale. | |
| Servizi professionali | Incidenza % prestazioni rischio non/poco signif.: >80%: 1 | 60–80%: 2 | 45–60%: 3 | ≤45%: 4 |
Somma (a)
—
Media (a) ÷ 4
—
II Vulnerabilità
| Fattore | Criteri | Indice |
|---|---|---|
| Formazione | Completa: 1 | Ordinaria: 2 | Lacunosa: 3 | Insufficiente: 4 | |
| Adeguata verifica | Completa: 1 | Ordinaria: 2 | Lacunosa: 3 | Insufficiente: 4 | |
| Conservazione documenti | Completa: 1 | Ordinaria: 2 | Lacunosa: 3 | Insufficiente: 4 | |
| SOS e violazioni contante | Completa: 1 | Ordinaria: 2 | Lacunosa: 3 | Insufficiente: 4 |
Somma (b)
—
Media (b) ÷ 4
—
III Rischio Residuo
Inerente pond. (A×0,40)
—
Vulnerabilità pond. (B×0,60)
—
Rischio Residuo
—